证监会发行监管部发布两则问答回应IPO、可转债等热点问题

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记者杨毅报道，为回应市场关注，中国证监会发行监管部近日发布了两个问答，即《可转换债券发行与承销相关问题问答》。

据了解，本次发布的《初始业务若干问题解答》共50条，主要针对初始审计业务中相关法律、法规、规章和标准的具体理解、应用和专业指导，主要涉及初始申请人的常见法律问题和财务会计问题，可供初始申请人和相关中介机构应用。

《可转换债券发行与承销相关问题问答》明确了线下投资者参与可转换债券购买金额的监管要求。据悉，根据《证券发行与承销管理办法》，参照《公开发行证券投资基金运作管理办法》和《证券期货经营机构私募股权管理计划运作管理规定》，对公开发行证券投资基金和资产管理计划不得超资产规模购买新股的相关规定和监管原则进行了规范。线下投资者购买可转换债券时，应结合行业监管要求和相应的资产规模合理确定购买金额，不得超出资产规模购买。当投资者参与可转换债券的线下发行时，他们应该承诺购买金额不会超过资产规模。承销商应注意购买金额，并有权确定超出资产规模的购买无效。监管部门可以检查相关情况并采取监管措施。

同时，为了公平对待网上和网下投资者，同一网下投资者的每个配售对象只能使用一个证券账户参与可转换债券的网下认购。如果一个投资者管理多个证券投资产品，每个产品都可以被视为一个配售对象。其他投资者，每个投资者都被视为一个配售对象。