证监会依法接管 新时代证券等三家机构

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7月17日，中国证监会表示，鉴于新纪元证券有限责任公司(以下简称新纪元证券)、郭盛证券有限责任公司(以下简称郭盛证券)和郭盛期货有限责任公司(以下简称郭盛期货)隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，为保护投资者合法权益和维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处置条例》第八条、第六十二条和《期货交易管理条例》第五十六条，中国证监会决定从2020年7月17日至2021年7月16日接管新纪元证券、郭盛证券和郭盛期货。

中国证监会相关负责人表示，目前，除上述公司治理问题外，新时代证券、郭盛证券、郭盛期货总体运行正常，员工队伍稳定，各项业务风险控制指标符合监管要求。

根据三家公司2020年5月的月度报告，截至2020年5月底，新时代证券总资产221亿元，净资产95亿元，净资本71亿元，风险覆盖率275.50%，流动性覆盖率1156.08%，净稳定资本率165.22%。郭盛证券总资产308亿元，净资产98亿元，净资本83亿元，风险覆盖率370.25%，流动性覆盖率366.67%，净稳定资本率183.53%。郭盛期货总资产7.46亿元，净资产8900万元，净资本7100万元，净资本占总风险资本准备金的比例为272.30%，流动资产占流动负债的比例为97.4%。

根据法律法规，中国证监会自接管之日起组织成立了相应的公司接管小组，行使被接管公司的管理权。同时，中国证监会委托中信证券(香港股票06066)有限公司、AVIC证券有限公司、招商证券(香港股票06099)有限公司和国泰君安(香港股票02611)期货有限公司成立了相应的公司托管组，在接管组的指导下按照托管协议开展工作。

中国证监会有关负责人表示，自接管之日起，接管组行使被接管公司的管理权，接管组组长行使公司法定代表人的职权。新时代证券、郭盛证券、郭盛期货的股东大会、股东大会、董事会、监事会和经理应当停止履行职责。

收购期间，收购集团和托管集团将采取有效措施维护客户资金安全，继续保持公司经营稳定，规范公司股权和治理结构。新时代证券、郭盛证券经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资业务、债券回购、银行间业务等业务以及郭盛期货经纪业务将照常运营。客户证券交易和期货交易不受影响，客户资金正常进出；公司与客户之间的各类业务合同继续履行，资产管理产品赎回正常进行。

中国证监会表示，收购后，三家公司运营正常，客户交易不受影响，资金正常进出。收购集团和托管集团将采取有效措施，维护公司的稳定运行，依法维护投资者和其他关联方在证券期货市场的合法权益。

关于客户资产，证监会相关负责人表示，新时代证券、郭盛证券、郭盛期货经纪业务客户的资金和资产是安全完整的。证券客户资金按照规定存放在第三方存管银行，由全市场客户资金监控系统进行监控。客户持有的证券资产存放在中国证券登记结算有限责任公司，期货客户的保证金和客户权利由全市场期货保证金监控系统按照规定进行监控。三家公司的各类资产管理产品均依法管理，资产安全得到充分保障。

上述中国证监会负责人表示，中国证监会会同相关部门建立了依托证券投资者保护基金的长期流动性支持机制。下一步，中国证监会将加强市场监管，积极应对，稳步推进收购工作，切实维护证券市场健康稳定发展，保持无系统性金融风险底线，确保金融和社会稳定。