证监会监管力度未放松 牛散违规被采取行政监管措施

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最近，监管当局在春节后发行了第一张票。2月10日下午，生物宣布，最近收到了中国证监会上海监管局发布的《关于采取行政监管措施的决定》、《关于向张建平、、方发出警示函的决定》(以下简称《决定函》)。通过发出警告信，对当事人采取行政监督措施。

具体而言，自2018年10月18日至2018年11月1日，张建平、、方继续增持生物34，582，300股，占生物总股本的5.37%。上述行为违反相关规定，上海证监局决定对张剑平、、方采取行政监管措施，并出具警示函。

从上述案例可以看出，中国证监会从未放松对“牛三”的监管。去年3月，中国证监会发布了两项行政处罚决定，没收了超级“牛三”冯志浩和孟祥龙的1亿多元。去年7月，中国证监会在资本市场公布了第二批“老来”名单，共有46人，其中包括“牛三”朱康军等。

苏宁金融研究所宏观经济研究中心主任黄智龙在接受《证券日报》采访时表示，中国证监会对散户投资者的监管主要集中在散户和机构投资者之间的合作，投机某只股票，或获取内幕信息以获取非法收益，或采取一致行动，提前增持或减持某只股票以获取非法收益。这些违规行为将受到监管机构的严格监督。

中国邮政证券董事总经理兼首席研究官尚振宇昨日在接受《证券日报》采访时表示，有必要提高监管方法和处罚力度，以消除非法活动。升级监控手段，有效监控所有交易行为，通过科学合理的算法筛选出含有潜在非法账户的交易信息。一旦发现异常行为，经鉴定确认后，将立即进行调查，使违法成本远远高于违法收入，从而遏制违法行为。

尚振宇表示，操纵市场、内幕交易和“鼠仓”是证券市场典型的违法案件。无论是针对“牛三”，还是机构投资者、大股东和上市公司，都会存在巨大的利益诱惑所驱使的侵害中小投资者权益的行为。中国证监会也有责任打击违法行为，确保市场交易公平，为资本市场健康稳定运行提供基础环境。

黄智龙表示，监管部门应充分利用大数据平台，密切监控大型散户投资者的操作行为，及时监控和调查其获得的巨额非法收益。监管部门不仅要加强对散户的监管，还要进一步完善上市公司的信息披露。