美国证监会的“巨奖诱惑”

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美国证券交易委员会又颁发了一个大奖。周二，美国证交会表示，两名举报人已成功对一家向他们提供相关信息的公司提起诉讼，并获得总计5000万美元的赔偿。严格的保密制度和巨额举报奖金是证交会的两大法宝。在证监会的双重诱惑下，华尔街正在趋同。

证交会在一份声明中提到，其中一名告密者将获得1300万美元的奖金，因为他提供的信息导致证交会对摩根大通采取大规模执法行动。另一名举报人将获得3700万美元的奖金，创下美国证券交易委员会举报人奖励历史上的第三高记录。然而，出于保密要求，美国证券交易委员会没有披露获奖者的姓名。

《华尔街日报》援引告密者的律师拉巴顿·苏查罗的话说，此案与2015年12月与摩根大通达成的和解协议有关。在这种情况下，摩根大通同意支付3.07亿美元，以解决未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。代表举报者的律师乔丹·托马斯(Jordan Thomas)表示，获得1300万美元奖金的举报者是摩根大通的一名高管，当时他正在从事非法活动。然而，托马斯拒绝透露举报者是否仍在银行工作，并补充说举报者拒绝接受采访。

这不是sec提供的第一笔巨额奖金。去年3月，美国证券交易委员会的一份文件宣布了历史上最高的“告密者奖”。当时，美银美林的三名内部人士报告称，该公司擅自挪用客户资金，并获得高达8300万美元的奖励，美银美林被sec罚款4.15亿美元。

据了解，当举报人自愿向证交会提供及时、可信的第一手信息，并帮助证交会成功完成执法行动时，他们有资格获得奖励。当美国证券交易委员会对超过100万美元的违法者实施经济制裁时，举报人可以得到10%-30%的罚款作为奖励，由多个举报人分享。

发放巨额奖金是一个信号，表明“报告”正在成为常态。根据美国证券监管机构向国会提交的一份报告，在2018财年，美国证券交易委员会的举报人计划收到了创纪录的5282份报告，同比增长18%。自2012年以来，奖励成本几乎翻了一番。

截至去年3月，美国证交会向53名举报人发放了超过2.62亿美元的赔偿金。值得注意的是，所有奖金都由美国国会设立的投资者保护基金支付，所有资金都来自违规者向美国证交会支付的罚款。

告密者能够安全地“告密”，还要感谢美国前总统巴拉克·奥巴马。2010年7月，奥巴马正式签署了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(以下简称《多德-弗兰克法案》)，其中第922条明确规定，“禁止解雇或歧视敢于举报其雇主非法活动的人。”此外，美国证券交易委员会应保护举报人的保密性，不披露可能直接或间接披露举报人身份的信息。值得注意的是，《多德-弗兰克法案》，

“这些奖项表明，举报人可以向sec提供非常重要的信息，帮助我们追踪和纠正可能被忽视的严重违规行为。”去年3月，美国证券交易委员会报告办公室的负责人曾这样说过。