科创板规则3月1日正式发布

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3月1日晚，中国证券监督管理委员会发布了《科技板块首次公开发行登记管理办法(试行)》(以下简称《登记管理办法》)和《科技板块上市公司持续监管管理办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》)，自发布之日起施行。经中国证监会批准，上海证券交易所和中国结算将相应发布相关业务规则。

从1月30日起，在建立科学技术委员会主要制度和试行注册登记制度期间，中国证监会、上海证券交易所和中国结算通过邮件、信函和热线收到了700多条意见和建议，并举行了座谈会和发放了问卷，听取了有关方面的意见。中国证监会及相关单位对反馈意见逐一进行了认真研究，充分吸收了进一步明确登记要求和程序、优化核减制度、完善信息披露等合理意见，并相应修订完善了《登记管理办法》、《持续监管办法》等制度规定。

《注册管理办法》共8章81条，主要包括科技板块试点注册制度的一般原则、上市审核流程、强化信息披露要求和全过程监管制度。《持续监管办法》共9章36条，主要内容包括确定适用原则、明确公司治理要求、建立有针对性的信息披露制度、完善重大资产重组制度、制定宽严相济的减持制度、建立严格的退市制度等7个方面。此外，《持续监管办法》还规定了分拆上市、募集资金使用、控股股东股权质押及法律责任。为做好设立科学技术局和试点登记制度具体实施工作，中国证监会还制定了《公开发行证券公司信息披露内容和格式准则第41号——科学技术局公司招股说明书》和《公开发行证券公司信息披露内容和格式准则第42号——首次公开发行股票并在科学技术局上市的申请文件》，并与《登记管理办法》一并发布。

上海证券交易所根据征求意见稿，修订完善了六项配套业务规则，包括《上海证券交易所科技股发行与上市审核规则》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科技股发行与承销实施办法》等主要业务规则。 上海证券交易所科技板块股票上市规则和上海证券交易所科技板块股票交易特别规定，其中主要涉及上市条件和审核中国结算对证券登记规则作了适应性修改，并制定了相应的科技板块股票登记细则。

据报道，中国证监会将在下一步继续扎实推进注册、市场组织、技术准备等方面与有关方面进行审核，落实成立科技委，试点注册制度改革。