科创板股份转让及配售减持细则发布

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证券时报记者朱凯

昨天，《上海证券交易所科技板块上市公司股东向特定机构投资者询价配售减持股份实施细则》正式发布。《实施细则》旨在通过市场化完善科技板块减持制度，这是深化科技板块登记制度改革的重要举措。

记者了解到，实施细则之前已经向市场公开征集。经过认真研究和论证，上海证券交易所充分吸收合理可行的建议，从两个方面进行了调整。首先，优化查询传递系统。一是与新《证券法》做好衔接，将征求意见稿中的“非公开转让”表述调整为“向特定机构投资者询价转让”，以更准确地反映业务特点，便于市场理解。二是简化查询和转账业务，取消对转账意向的收集和相应的信息披露要求，提高转账效率。三是增加履约担保措施，要求转让方申报并锁定拟转让的股份数量，受让方无正当理由不得放弃认购。此外，系统还为中长期资金参与转账预留了空房间。

二是细化布局的简化体系。首先，在确定配售对象时，参与配售的股东应以登记在册的科创公司股东为配售对象，登记日期在配售计划公告中披露。二是规定了认购方式。配售对象拟认购股份的，应在备案后第5个交易日通过上交所系统提出申请。第三，明确认购不足的处理方法。如果配售对象认购不足，参与配售的股东将按比例出售。第四，为了明确市场预期，参与配售的股东需要申请锁定拟配售的股份数量，并承诺有足够的股份进行配售；提高配股比例的披露要求。