重磅！科创板最重要两大名单公布 包凡、沈南鹏、张磊都在内

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然而，在她向我们走来之前，我们打了一千次电话，催促了一千次，科学技术委员会的两个最重要的名单终于公布了！

3月21日晚，上海证券交易所官方网站公布了首届科技创新板上市委员会候选人名单和首届科技创新咨询委员会候选人名单。

科技板块股票上市委员会是科技板块试点登记制度进程中的一项重要制度创新，承担着审核上交所提交的审计报告和申请文件的重要职能。

在此过程中，如果上市委员会的审议意见是不同意发行上市，上海证券交易所将结合审议意见做出终止发行上市审核的决定。

委员会的主要任务和职能

根据上海证券交易所此前发布的《上海证券交易所科技板块上市委员会管理办法》，上市委员会承担的主要任务包括:

(一)审查上海证券交易所提交的审计报告和申请文件；

(二)审查上海证券交易所拒绝和终止审计的决定；

(三)就上海证券交易所的发行和上市审核提供咨询意见；

(四)上海证券交易所规定的其他职责。

从具体运作角度而言，上市委员会以召开检讨会议的形式履行其职责。评议会议由会议召集人召集，组织成员发表意见和讨论，并主持形成合议意见。

在审议会议期间，与会成员可以向发行人代表和保荐代表人提问，要求他们在提问范围内回答。会议召集人应当根据与会成员的意见和讨论情况进行总结，按照少数服从多数的原则，经过合议形成审议意见。

根据《上海证券交易所科学技术委员会股票上市委员会管理办法》，上海市委员会会议审议的主要结果有三条:

1.审议意见为批准发行上市的，上海证券交易所应当结合审议意见，向中国证监会提交发行上市的批准意见和申请文件，并通知发行人及其保荐机构。

2.审议意见为发行人同意发行并上市，但要求发行人补充披露相关信息或者保荐机构和证券服务机构补充验证的，上海证券交易所发行上市审核机构应当通知保荐机构组织实施。发行人补充披露或保荐人及证券服务机构补充核实后，上海证券交易所发行上市审核机构将通知参与成员相关实施情况，无需再次提交上海市委员会审议。上海证券交易所应当结合审议意见，向中国证监会提交发行上市审核意见和申请文件，并通知发行人及其保荐机构。

3.审议意见不同意发行上市的，上海证券交易所应当结合审议意见作出终止发行上市审核的决定。

值得注意的是，如果发行人不同意上海证券交易所拒绝或终止审查的决定，上海市委员会将召开会议进行复审。

资深投资银行家王对《中国证券报》表示，与独立选举委员会不同，科技板块上市委员会将不再是ipo的最后一关，也不会是简单的投票。中国共产党上海市委员会当然有检查情况的责任，但更强调审查审计报告和申请文件，更强调正式审计。

“除了决定是否通过审核外，根据本规则，上海市委员会还将对拒绝发行人的异议、终止审核的决定进行审核，并对发行和上市审核提供意见。这两点也不同于以前的审计委员会。一方面，它表明审计过程是受监督的，而不是只有审计部门有最终决定权；另一方面，它也反映了上海市委员会的咨询支持作用，并在登记制度审查制度中承担了重要的责任，不再只是最后的看门人的角色。”王对说道。

科技创新咨询委员会成员是上海证券交易所的专家咨询机构，负责为上海证券交易所提供专业咨询、人员培训和政策建议。

非证券监管系统人员是主要人员

《上海证券交易所科技板块股票上市委员会管理办法》规定，上海市委员会成员主要由证券交易所以外的专家和证券交易所相关专业人员组成，由证券交易所任命。上海市委员会由三十至四十名成员组成。

从这次公布的名单可以看出，第一委员会成员的选举很好地落实了这一想法。

其中，科技局股票上市委员会成员如下:4个地方证监局、3个行业协会、4所大学、3个保险资产管理机构、5只公募基金、4家上市公司(包括三一重工、科来机电、CRRC和中国重工)、11家律师事务所、11家会计师事务所和3家上交所。

上交所上市公司监管部总经理张晓益、巡回审判合作部总经理林永峰、内部审计部(监事会办公室)总经理袁三人。

根据《上海证券交易所科学技术委员会股票上市管理办法》，上海市委员会委员任期两年，可以连选连任，但最长不得超过两届；如上海市委委员担任本所相关职务，其任期可与其任期一致。

科技创新咨询委员会的成员来自更丰富的来源，包括华兴资本的包凡、红杉资本的沈南鹏和高淳资本的章雷。此外，无锡药明康德董事长兼总裁李戈，百度高级副总裁王海峰也在其中。

上海市委员会的组建程序主要包括:组建遴选委员会、相关机构推荐候选人、初步核实工作条件、核实被推荐机构和候选人的职业操守记录、遴选委员会审议、公布候选人名单、遴选委员会面试和重新考虑分歧、正式任命、公布成员名单等。

作为一个专家咨询机构，咨询委员会将重点为科技板块的建设和发行上市审核提供专业咨询和政策建议。成员主要由高技术产业和战略性新兴产业人员、知名企业家、高级投资专家、科研院所专家学者等权威专家组成。成员是兼职的，并作为个人专家履行其职责。

顾问委员会的设立程序主要包括成立遴选委员会、邀请有兴趣的专家、核实专业操守纪录、审核遴选委员会、公布候选人名单、重新考虑遴选委员会、委任上海证券交易所及公布成员名单。

上海证券交易所首届科技创新咨询委员会

委员会成员候选人公开名单