为掩人耳目，100万奖金取现后用ATM腾挪！中信建投证券前员工“老鼠仓”获刑，

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最近，中国裁判文书网发布了一份刑事判决书。中信建设投资有限公司交易部原投资经理肖在任职期间建了一个“老鼠仓库”，与妻子一起利用他人证券账户进行集中交易，金额超过8000万元。

值得一提的是，为了避免因银行转账而留下痕迹，肖夫妇可谓“煞费苦心”:将肖的100万元年终奖提取后，通过第三方银行账户存入上述证券账户。

他最多负责5亿资金的使用

被告肖，1978年12月出生，硕士，于2014年3月11日加入中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)担任交易部投资经理。自2014年3月18日起，肖负责管理中国证券自营账户。肖负责独立管理相关账户，在规定的资本限额和风险限额约束下，实现稳定的投资收益，承担部门收益目标。

“我的主要职责是用公司的自有资金进行股票投资。一开始，我动用了公司约1000万到2000万的资本授权。后来，凭借我的出色表现，我的最高使用权限约为5亿。”肖坦承，他的工作方式是用公司自有资金授权，选股后，通过恒生系统将选股指令发送给交易员，交易员通过他主管的交易部门的账户买卖股票，交易部门账户中的所有股票交易指令都是他发出的。

融合交易金额超过8000万元

根据判决文件，肖通过管理交易部门的上述账户，获得了该账户的相关信息，包括该账户的投资决策、交易股票的时间、标的、数量等。《中国证券监督管理委员会关于肖、等人涉嫌利用未公开信息案件有关问题认定的函》认定上述信息为未公开信息。

2014年6月25日至2017年12月19日期间，肖违规使用其实际控制的沂蒙证券账户。他本人或他的妻子赵在之前或同时在他管理的交易部门的账户中买卖相同的股票。共有70只股票以同样的方式交易，总成交额为8138.42万元，获利28。

肖承认，2014年上半年，他通过妻子赵找到了艺谋，并以其同事易的名义开立了一个股票账户。该账户与赵、易在某银行开立的三方存款账户绑定。开立证券账户和三方存管银行账户后，易交给肖使用，证券账户和银行账户的交易密码只有肖、赵知道。

肖承认，该账户自2014年开通以来，一直由自己使用，仅用于股票交易。所有进入账户的资金都来自他的家庭资金，所有流出的资金都由他的家庭使用。

小说他刚开始工作很忙，就给妻子赵下了买卖股票的订单。2015年后，会有很多时间在工作，所以我会自己下单交易。“正常情况下，我特别看好的股票并不在公司股票黑名单上。当我管理的公司账户交易这只股票时，我管理的证券账户也会买入一点。”

上海证券交易所法务部出具的调查材料证明，2014年6月25日至2017年12月19日，易某账户内交易股票37只，成交额45，552，400元，累计获利315，800元。

深圳证券交易所市场监管部出具的调查证明:2014年6月25日至2017年12月19日，易某账户交易33只股票，成交额3583.18万元，累计获利-3.5万元。

百万年终奖金通过自动取款机转移

肖莫斌的妻子赵某说，她发现易某开立了一个普通证券账户和一个信用证券账户。投入账户的资金是他们自己和肖的钱，共计200多万元。“利润表出来后，有197万元买了房子，20万元给小莫斌交了行政罚款，还有35万元还清了消费贷款。”

为了掩人耳目，萧夫妇煞费苦心地转移钱财。

赵说，由于肖知道证券从业人员不能买卖股票，他不想让其他人知道他与易建联的证券账户有任何关系，所以在提取肖的100万元年终奖金后，肖让她去找她的同事林，并通过林的银行账户，于2016年7月4日将100万元现金存入易建联的三方存管账户。

此外，2017年3月8日，赵通过同事金将19万元存入易三方存款账户。从2014年6月24日至2017年8月8日，自动取款机存入了沂蒙的三方存款账户。赵说:“由于肖是证券从业人员，所以选择atm存款代替转账或网上银行的目的是为了理清肖与易证券账户的关系，从而规避肖的责任。”

被告此前曾受到中国证监会的处罚

根据判决文件，2018年4月24日，肖与中信建投终止劳动关系。

事实上，在此判决之前，肖已经“吃过”证监会的罚款。

2019年6月，中国证监会的行政处罚决定显示，2014年6月25日至2017年12月19日期间，肖控制和使用“一口元”证券账户交易金额共计3094.58万元，获利4.87万元；中国证监会认定肖违反《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条规定的“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据处罚决定，中国证监会决定责令肖依法处置非法持有的股票，没收肖的违法所得4.87万元，并处罚款14.62万元。

根据判决文件，2019年8月22日，肖在受到中国证监会行政处罚两个月后自首，如实供述了犯罪事实，同时返还了全部非法所得。2019年8月22日，他因涉嫌使用未披露的信息进行交易而被保释候审。

小莫斌被判一慢一慢

北京市第二中级人民法院一审认为，被告人肖作为一家证券公司的工作人员，利用职务上的便利获取未公开的信息，违反规定，进行与该信息相关的证券交易活动，获取非法利益。情节严重，其行为构成了利用未公开信息进行交易的犯罪。

肖自首，如实供述自己的犯罪事实，自首，认罪悔改，自愿适用坦白从宽制度，退还全部非法所得，主动缴纳罚款。同时，鉴于缓刑对他居住的社区没有重大不利影响，他被从轻处罚，并依法适用缓刑。

最后，法院判处被告人肖犯利用未公开信息进行交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币56.13万元。记录在案的有842，500元，其中280，800元被作为非法收入没收并上缴国库；罚款56 . 16万元，上缴国库。余款退还给被告人肖。