康美300亿造假后续！这家头部券商遭重罚，拟暂停保荐资格6个月，14名责任人也

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受康美制药欺诈案影响，广发证券被罚款。

中国证监会刚刚宣布，已对广发证券在康美医药相关投资银行业务中的违规行为发出行政监管措施的预先通知，并计划采取暂停保荐机构资格6个月、暂停12个月不受理债券承销业务相关文件的监管措施。

同时，14名直接责任人和负有管理责任的人分别被认定为10年至20年的不合适人选，受到公开谴责，并限制相关高级管理人员当时领取薪酬，广发证券被责令追究相关责任人员的内部责任，并按照公司规定追回相关薪酬收入。

广发保荐机构资格被暂停6个月

今天，中国证监会计划采取暂停保荐机构资格6个月、12个月内暂不受理债券承销业务相关文件的监管措施。同时，14名直接责任人和负有管理责任的人员分别采取了10至20年被认定为不合适人选的监管措施，公开谴责和限制相关高管在当时领取薪酬，并责令广发证券追究相关责任人的内部责任，按照公司规定追回相关薪酬收入。

广发证券与康美制药的合作可以追溯到2001年康美制药上市。广发证券成为康美制药的保荐机构，广东钟政珠江会计师事务所(以下简称“钟政珠江”)担任审计师。

2006年至2019年，康美医药通过广发证券共募集资金252.55亿元，包括私募、公司债券和可转换债券。自2014年以来，广发证券及其资产管理子公司为康美制药的大股东马兴田及其夫人实现了33次股权质押融资。

此前，康美制药的处罚落地，这导致市场讨论是否GF证券也将受到处罚。现在，作为保荐机构的广发证券应该受到指责。

康美制药被中国证监会认定。2016年至2018年期间，康美药业涉嫌通过伪造或变造增值税发票，虚增营业收入约300亿元，通过伪造或变造大额存单，虚增货币资金886亿元。上述行为导致康美制药披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。最终，康美医药被中国证监会处以60万元的行政处罚，6名责任人被宣布10年内不得进入证券市场，直至终身监禁。

中国证监会相关负责人表示，行政处罚并不是本案的终结，相关人员将被追究刑事责任。7月9日晚，康美制药宣布，马兴田因违反规定、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。

六年来，广发银行相关投资银行项目未能尽职尽责

相关业务风险爆发后，广发证券按照中国证监会加强风险管控的要求，开始全面自查，控制各项业务规模，防范新风险。自2014年以来，中国证监会对广发证券相关投资银行业务进行了全面核查。经调查，广发证券及其相关人员在相关投资银行项目的执业过程中未能尽职尽责，存在重大违规行为，如缺乏尽职调查的基本程序、缺乏执业审慎性、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续监管义务等。根据违规事实和相关规定，中国证监会拟对广发证券采取暂停业务、实施整改等监管措施，并严肃追究相关责任人员。

中国证监会重申，保荐机构和其他中介机构承担着重要的“把关”职责，是资本市场验证和专业监管的第一道防线，必须严格遵守诚实、守信、勤勉的底线要求。一些机构和员工缺乏职业道德，内部控制松散，管控不力，履职不力，控制不严，将严重破坏资本市场秩序，破坏行业生态。在这方面，中国证监会在《永远保持》中有一个高压态势，坚持案件必须调查，错误必须惩罚，这样违规者将付出代价。

监管当局加强了中介机构的问责制

监管当局对中介机构的监督和处罚不断增加。截至今年7月10日，共有13名经纪人和31名责任人受到中国证监会有关部门的行政监督和自律处罚。3家证券公司和21名负责人因投资银行业务违规行为，收到有关行政监管和自律措施的决定。

具体而言，在行政监管处罚措施方面，自今年年初以来，监管部门已采取措施向上海证券、华英证券和南京证券等三家证券公司发出了警告信。此外，对9名保荐代表人进行了监督谈话和警示函等措施，对2名项目财务顾问保荐人进行了警示函等措施。在自律监管和处罚措施方面，由于海通证券、德邦证券、深湾宏源证券、招商局证券、光大证券等5家证券公司的保荐代表人在执行相关项目的保荐业务时未能正确履行职责，监管部门对10名保荐代表人进行了监管警示。

除证券公司因投资银行业务存在问题受到处罚外，10家证券公司和10名责任人因其他问题被采取相关行政监管措施。

中国证监会表示，随着新《证券法》的颁布实施和注册制度改革的深化，保荐机构等各类中介机构的职责进一步增加。各机构必须提高认识，严格要求，切实把监管要求转化为尽职调查的内在动力和行动意识，完善内部控制，强化风险意识，坚守尽职底线，提高绩效水平，充分发挥“把关人”作用。中国证监会还将严格执行相关法律法规要求，全面压缩中介机构责任，不断加强监管和执法，坚决打击违法行为，净化市场环境，切实保护投资者合法权益，帮助资本市场更好地发挥服务实体经济的作用。