全国股转公司6月监管115宗违规行为

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记者王鸿编辑朱少勇

记者昨日获悉，国有股转让公司6月份对一起违规行为进行了纪律处分，并对114起违规行为采取了自律措施。

对违规行为采取纪律处分所涉及的事项是，北京太益云科技有限公司(以下简称太益云)的控股股东、实际控制人、董事长邓迪在2020年2月6日至4月30日期间使用了其账户及涉嫌与其有关联的账户。在参与上市公司太益云的交易过程中，申报价格明显偏离了证券市场披露的最新交易价格，影响了太益云股票的收盘价，股票市值从2.69亿元上升到2.69亿元。根据有关规定，国有股转让公司对邓迪进行了公开谴责的纪律处分。

已采取书面自律措施的19项违规行为包括信息披露违规行为、公司治理违规行为、权益变动违规行为和其他违规行为。

信息披露违规行为包括上市公司未能及时披露应披露的重大信息；收购人未及时披露收购报告、财务顾问的专业意见和法律意见；年度报告存在重大会计差错；相关责任主体在股票发行过程中与发行人签订的协议涉及特殊投资条款，不配合履行相关信息披露义务的；相关责任主体有持股行为；未能及时回复询证函等。

公司治理违规主要包括上市公司对外提供担保，未及时履行审查程序和信息披露义务；上市公司在披露认购公告前安排发行人支付认购款项。权益变动的违规行为包括:投资者及其一致行动人持有的股份达到上市公司已发行股份的10%后，当投资者持有的股份增加或减少5%的整数倍时，不暂停交易。

值得注意的是，就其他违规行为而言，国有股转让公司通报了考虑投资0.01元报价的事件。据国有股转让公司称，个人线下投资者参与公开发行股票的线下询价时，未能按照主承销商的要求提交线下投资者的资格审查材料，即使知道自己不符合报价资格，仍通过交易系统报出了0.01元/股的极低价格，违反了相关规定，恶意干扰了询价过程。

据国有股转让公司介绍，为提高新三板市场运行质量和市场主体规范运行水平，国有股转让公司认真履行一线监管职责，不断加强自律监管，坚决采取违规监管措施，有效保护投资者合法权益，确保市场健康发展。