中证协发布证券公司运营管理信息报告机制 推动行业数字化转型

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本报记者侯

7月13日，中国证券业协会发布《证券业务示范实务第1号——证券公司经营管理信息报告机制》(以下简称《示范实务》)，为证券公司建立经营管理信息报告机制提供参考，提高证券公司经营管理水平，促进行业数字化转型。

中国证券业协会认为，建立证券公司经营管理信息报告机制是保证公司管理层和经营管理者能够直观、准确地获取企业当前经营状况，识别和应对经营管理风险的重要途径，对提高证券公司整体经营水平具有重要意义。2018年，协会托管和结算委员会成立了一个特别工作组进行相关研究。中国银河证券股份有限公司，该委员会副主席，翻译了内部参考“证券公司的运作”，并将其发送给行业参考。该书系统阐述了美国证券公司的职能、组织架构、业务操作流程以及经营管理的发展趋势，对提高行业的经营管理水平具有一定的借鉴意义。与此同时，特别工作组选择了11家不同规模、经营特点和技术体系的公司，启动经营管理信息报告机制试点工作。经过一年多的试点，参与公司认为运营报告机制的建立提高了公司集中管理运营信息、评估和预测运营负荷、监控和预警运营风险、优化运营流程的能力，对促进公司数据治理发挥了积极作用。

本次发布的“示范实践”是在总结以往试点经验的基础上形成的，主要包括证券公司经营管理信息报告推荐的指标体系、经营管理信息报告的体系建设思路、经营管理信息报告机制建设中需要重点关注的问题等。在一定程度上，《标准实务》推荐的指标体系考虑了不同规模和经营特征的证券公司的需求。在实际使用中，公司可以根据自身特点选择使用部分或全部指标，也可以根据需要在此基础上进行扩展。下一阶段，协会将通过加强培训和组织经验交流，积极推动行业建立运营管理信息报告机制，增强运营管理能力。

(编辑董天)