证监会就接管三家证券期货机构答记者问

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1.你为什么接管新时代证券、郭盛证券和郭盛期货？

答:鉴于新时代证券、郭盛证券、郭盛期货隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理不平衡，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司风险处置条例》、《期货交易管理条例》，中国证监会将依法接管新时代证券、郭盛证券、郭盛期货。

收购的目的是保持三家公司的经营稳定，规范公司的所有权和治理结构。接管期限为2020年7月17日至2021年7月16日。期满后确需继续接管的，可以依法决定延长接管期限。

第二，接管工作将如何进行？

答:自接管之日起，接管组行使被接管公司的管理权，接管组组长行使公司法定代表人的职权。新时代证券、郭盛证券、郭盛期货的股东大会、股东大会、董事会、监事会和经理应当停止履行职责。收购期间，收购集团和托管集团将采取有效措施维护客户资金安全，继续保持公司经营稳定，规范公司股权和治理结构。新时代证券、郭盛证券经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资业务、债券回购、银行间业务等业务以及郭盛期货经纪业务将照常运营。客户证券交易和期货交易不受影响，客户资金正常进出；公司与客户之间的各类业务合同继续履行，资产管理产品赎回正常进行。

3.目前，新时代证券、郭盛证券和郭盛期货的情况如何？

答:目前，除上述公司治理问题外，新时代证券、郭盛证券、郭盛期货运行正常，员工队伍稳定，各项业务风险控制指标符合监管要求。

根据三家公司2020年5月的月度报告，截至2020年5月底，新时代证券总资产221亿元，净资产95亿元，净资本71亿元，风险覆盖率275.50%，流动性覆盖率1156.08%，净稳定资本率165.22%。

截至2020年5月底，郭盛证券总资产308亿元，净资产98亿元，净资本83亿元，风险覆盖率370.25%，流动性覆盖率366.67%，净稳定资本率183.53%。

截至2020年5月底，郭盛期货总资产7.46亿元，净资产8900万元，净资本7100万元。净资本占总风险资本准备金的比例为272.30%，流动资产占流动负债的比例为97.4%。

4.新纪元证券、郭盛证券和郭盛期货的客户资产安全吗？

答:新时代证券、郭盛证券、郭盛期货经纪业务客户的资金和资产是安全完整的。证券客户资金按照规定存放在第三方存管银行，由全市场客户资金监控系统进行监控。客户持有的证券资产存放在中国证券登记结算有限责任公司，期货客户的保证金和客户权利由全市场期货保证金监控系统按照规定进行监控。三家公司的各类资产管理产品均依法管理，资产安全得到充分保障。

5.证券及期货业的整体情况如何？收购相关证券及期货公司对证券市场有何影响？

答:截至2020年5月底，证券业总资产7.91万亿元，净资产2.10万亿元，净资本1.68万亿元，风险覆盖率270.45%，流动性覆盖率246.50%，净稳定资本率150.06%。期货业总资产7832亿元，净资产1228亿元，净资本677亿元。净资本占总风险资本准备金的比例为31.2%，流动资产占流动负债的比例为64.0%。总体而言，证券期货行业运行正常，资本充足，抗风险能力强。

新时代证券、郭盛证券和郭盛期货的收购是一个由于隐瞒实际控制人或持股比例以及公司治理失衡而导致的风险处置案例。收购是为了规范关联公司的股权和治理结构，防止风险溢出，更有利于证券期货行业的健康稳定发展。

中国证监会会同有关部门建立了依托证券投资者保护基金的长期流动性支持机制。下一步，中国证监会将加强市场监管，积极应对，稳步推进收购工作，切实维护证券市场健康稳定发展，保持无系统性金融风险底线，确保金融和社会稳定。