证监会修订行政处罚办法完善执法责任

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昨天，中国证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见。中国证监会表示，此次修订坚持问题导向，适应实践需要，注重程序规范，具体落实《行政处罚法》、《证券法》等相关法律法规，进一步完善行政处罚程序，严格行政执法责任，更好地保障严格、规范、公平、文明执法。

《处罚办法》共有39条，主要内容包括:一是明确调查的条件和权限。《处罚办法》规定，中国证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，应当经批准后立案调查。同时，为确保依法行政处罚的顺利开展，结合新证券法，进一步明确了中国证监会及其派出机构的执法权限和措施，以及不配合调查的情况和后果。二是规范调查取证。侦查取证的规范化直接关系到案件处理的结果，是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律法规和执法实践，进一步明确了取证要求和侦查措施。三是优化审批流程。探索多样化、差异化的侦查和审判模式，分类分层区别对待案件，提高案件侦查效率。第四，明确执行衔接的程序。结合执法实践，界定了“直接刑事移送”、“先刑后刑”、“刑刑并转”三种模式，以加强证券行政执法与刑事司法的有机联系。第五，实行执法公开和执法全过程记录制度，规定执法全过程应当记录，行政处罚决定应当按照政府信息公开的规定公开。第六，加强对当事人权利的保护和执法人员的监督。(程丹)