网下投资者不得超资产规模申购可转债

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(续版本1)

《问答》明确规定，根据《证券发行与承销管理办法》，参照《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券期货经营机构私募股权管理计划运作管理规定》，对公开募集基金和资产管理计划不得购买超过资产规模的新股的相关规定和监管原则进行监管。线下投资者购买可转换债券时，应结合行业监管要求和相应的资产规模合理确定购买金额，不得超出资产规模购买。当投资者参与可转换债券的线下发行时，他们应该承诺购买金额不会超过资产规模。承销商应注意购买金额，并有权确定超出资产规模的购买无效。监管部门可以检查相关情况并采取监管措施。

至于投资者可以使用多少个账户参与可转换债券的线下认购，问答称，为了公平对待线下和线下投资者，同一线下投资者的每个配售对象只能使用一个证券账户参与可转换债券的线下认购。如果一个投资者管理多个证券投资产品，每个产品都可以被视为一个配售对象。在其他情况下，每个投资者都被视为配售对象。