短期内两次收到处罚告知书 ST中安将面临股民索赔

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编者按:4月初，a股上市公司圣中安再次被中国证监会发出行政处罚通知。这一次，监管部门对公司违法行为的描述和处罚做了一些修改。不过，维权律师表示，该公司的信贷审批没有发生实质性变化，相关投资者可以做好索赔准备。此外，珠海中富再次受到行政处罚，这意味着针对该公司的新一轮索赔已“迫在眉睫”。与此同时，针对景甜利索索赔的诉讼时效只剩下两个月了，投资者还有最后一次机会上车。

在短时间内收到了两次处罚通知

圣中安将面临股东索赔

2019年4月1日，st中安(600654)再次收到《行政处罚预先通知》(处罚[2019]51号)和《行政处罚预先通知》(处罚[2019]52号)、《行政处罚与市场禁入预先通知》(处罚[2019]，

事实上，早在2016年12月22日，中安消费有限公司就收到了中国证监会的调查通知书(编号:胡铮转字第20161102号)，涉嫌违反证券法律法规。根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司发起调查。

2018年1月15日晚，中国证监会向天安发出三份行政处罚预告。根据当事人的违法事实、性质、情节和社会危害程度，中国证监会拟责令中安消费有限公司改正，给予警告，并处60万元罚款，并对其他责任人员给予相应的行政处罚。此外，涂国深将被禁止进入证券市场10年。

据(广州)律师事务所律师黄介绍，在短时间内两次收到《行政处罚通知》的情况很少见。由于中国证监会尚未发布正式的行政处罚决定，圣中安仍在接受调查。通过对比两次收到的行政处罚预先通知，可以发现中国证监会在调查过程中发现了有关st中安虚假陈述的新事实和新证据。

首先，在“半板通”项目的招标项目中，中国证监会确定st中安的招标数量有所增加。二是在2018年行政处罚预告中，中安科技作为参与重大资产重组的一方，将“半板通”项目纳入盈利预测，导致估值虚增15.57亿元。但在2019年行政处罚预告中，评估值被确定为26.91亿元左右，增值率达到1597.19%，比2018年增长11.34%。据此，中国证监会认定，st中安公司夸大评估值发行股票，严重损害了上市公司及其股东的合法权益。三是2019年《行政处罚预先通知》删除了对刘、俞东、向敏的处罚建议，将中安科技有限公司的罚款降至40万元。

从这一点出发，黄认为，虽然st .忠安最近收到的《行政处罚通知》发生了变化，但对于需要提起索赔诉讼的投资者来说，并没有实质性的变化。打算提起索赔诉讼的投资者仍可继续为索赔做准备，在正式处罚实施后，投资者可正式提起索赔。

参照此前上海类似案件的判决，黄先生提出，在2014年6月11日至2018年1月16日期间购买了中安股票或债券，并在2018年1月16日持有中安股票或债券的投资者现在可以准备提出索赔。同时，在2014年6月11日至2016年12月24日期间购买了圣中安股票或债券，并在2016年12月24日之后出售或继续持有证券的投资者也可以参与本次索赔。建议投资者继续关注处罚进展，提前做好索赔准备。

上海金融法院划定了索赔范围

这些方正科技受损的投资者可以起诉

2015年11月19日，方正科技集团有限公司(股票代码:600601，以下简称“方正科技”)因涉嫌信息披露违规，收到中国证监会的《调查通知书》；2016年12月19日，我提前收到了中国证监会的《行政处罚通知》。2017年5月10日，方正科技发布《关于接受中国证监会行政处罚决定的公告》。根据中国证监会的数据，2004年至2015年6月，方正科技与其合并后的子公司和分销商之间的关联交易占上一年度经审计净资产的17.30%至325.87%。此外，方正集团和武汉国兴科技发展有限公司未能按要求披露其持有的方正科技股份，也未能告知方正科技他们是一致行动者。

北京(广州)律师事务所律师郑认为，方正科技的重大索赔纠纷之一是虚假陈述披露日期的确定。据郑先生介绍，2018年11月1日上午，投资者诉方正科技虚假陈述索赔案在上海金融法院开庭。在预审会议上，上海市金融法院就虚假陈述披露日的核心问题作出声明:“从2004年1月1日至2015年11月19日，以及2015年购买方正科技股份。在11月19日晚仍持有该股的投资者，符合索赔的时间范围。”根据司法解释及上述法院的澄清，郑认为，2004年1月1日至2015年11月19日期间购买方正科技股票并在2015年11月20日后出售或继续持有该股票的受损投资者可以提起赔偿诉讼，其索赔条件以法院的裁定为准。由于损失难以计算，投资者可以寻求专业律师的协助，有效保护投资者的合法权益。

珠海中富的新一轮索赔即将开始

2017年5月8日晚，珠海中富实业有限公司(以下简称“珠海中富”，股票代码:000659)宣布收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》，因涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查。2019年3月20日，珠海中富宣布其及关联方已收到中国证监会《行政处罚决定书》(证监发[2019]16号)。

北京(广州)律师事务所律师张表示，珠海中富未披露关联交易，可能导致投资者对珠海中富的实际收入和财务状况判断失误。此外，珠海中富首次没有因违反信息披露法律法规而受到中国证监会的处罚。早在2015年2月10日，珠海中富就因在临时信息披露中对相关财务数据的误导性陈述以及在临时信息披露和向监管机构报告中的虚假记录而受到中国证监会的处罚。

此外，2018年5月22日，珠海中富控股股东深圳市捷安特实业有限公司收到2017年5月25日生效的民事裁定，2017年7月17日才告知上市公司此事，这也是信息披露的违法行为，因此捷安特也受到行政处罚。珠海中富因之前的处罚被部分投资者提起民事赔偿诉讼。我相信新一批投资者的索赔将在行政处罚出台后不久开始。因此，张先生认为，2015年12月15日至2017年5月8日购买珠海中孚股份并持有至2017年5月8日才出售的投资者，可以对珠海中孚提起诉讼。张提醒记者，珠海中富最近才接到行政处罚决定，相关受损投资者可以赶上第一批索赔诉讼，直接在专业律师的帮助下提起民事索赔诉讼，尽快挽回损失。

飞马国际公司被调查

股东需要耐心等待“票”落地

2019年3月29日，深圳飞马国际供应链有限公司(以下简称:飞马国际，代码:002210)收到中国证监会《调查通知书》(深证综字[2019]068号)，主要内容是“因贵公司涉嫌违反信息披露法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定，

北京(广州)律师事务所律师吴表示，飞马国际的业绩自2019年以来发生了很大变化，这很可能是由于相关年报或业绩报告中存在非法信息披露。如果投资者在2019年3月29日收盘时持有飞马国际，并在2019年3月29日之后出售或仍持有，投资者可提前联系专业律师团队进行索赔登记，公司在收到中国证监会的正式处罚后，可立即向飞马国际提起索赔诉讼。

景的诉讼时效只有最后两个月

北京无线田丽移动信息技术有限公司(股票代码:300399，以下简称“李景田股份”)于2016年6月28日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《行政处罚决定书》(证监发[2016]81号，以下简称“行政处罚决定书”)。早在2015年6月19日，李景田有限公司就收到了调查通知书(152201号，检查组)。随后，于2016年1月19日收到中国证监会发出的《行政处罚预先通知》(证监字[2016]第8号，以下简称《通知》)。

根据《行政处罚决定书》的披露，李景田股份未按规定披露信息:一是李景田股份上市时未按规定披露相关关系。李景田股份有限公司在首次公开发行股票并在创业板上市的招股说明书(封闭式草案)和2014年度报告中未披露其与上海宝春的关系；二是李景田股份收购上海余浩股份时未履行关联交易手续。

北京(广州)律师事务所律师张认为，因隐瞒关联交易，未如实披露收购股份的情况。截至2018年12月，许多股东赢得了最终判决，针对李景田股票的索赔期限将于2019年6月到期，届时股东将失去其获胜的权利。张律师认为，2014年9月23日前(含)买入股份，2015年6月23日后卖出或继续持有股份，造成损失的投资者，近期可以借助专业律师的力量，尽快维护自身的合法权益。

“抱团热身”的平台继续开放

华谊嘉信第一批索赔诉讼登记即将结束

北京华谊嘉信整合营销咨询集团有限公司(股票代码:300071，以下简称“华谊嘉信”)因涉嫌违规信息披露而收到中国证监会《行政处罚预先通知》，并于上周于2019年3月13日最终宣布收到中国证监会《行政处罚决定书》。回顾华谊嘉信的处罚过程:2018年5月21日，华谊嘉信因涉嫌信息披露违规收到中国证监会发出的《调查通知书》(编号:深圳专项调查通字第2018360号)；2018年11月26日，公司收到中国证监会《行政处罚预先通知》(处罚字[2018]153号)。

据(广州)律师事务所律师吴介绍，截至目前，已有近200家上市公司因证券虚假陈述被投资者起诉，大部分投资者通过判决或调解和解获得了相应的赔偿。吴律师提醒记者，华谊嘉信此次收到的《行政处罚决定书》主要是针对公司本身的虚假陈述，并未对公司实际控制人刘伟的内幕交易行为做出相应处罚。因此，投资者需要索赔的对象应该是华谊嘉信公司本身。相关受损投资者可开始寻求专业律师的帮助，并直接向华谊嘉信提起民事索赔诉讼，以尽快挽回损失。

超华科技声称将继续收集

广东超华科技有限公司(股票代码:002288，以下简称“超华科技”)因涉嫌违反信息披露法律法规，于2017年9月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》(编号:郑广栋查通字第170145号)，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，于同年12月15日， 超华科技宣布已收到广东证监局的《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。

中国证监会确认对超华科技的行政处罚后，许多投资者迅速向广州市中级人民法院(以下简称“广州市中级人民法院”)提起民事赔偿诉讼。相关赔偿纠纷案件于2018年10月初开庭，最近获得一审判决。北京(广州)律师事务所律师郑认为，随着投资者在一审中胜诉，预计今后几批股东索赔诉讼的前景将是乐观的。结合现有一审胜诉判决，2015年4月29日至2017年9月4日购买超华科技股份并在2017年9月5日后出售或继续持有的受损投资者可以参与索赔。参与索赔的后续用户很可能会根据一审情况做出判断。目前，超华科技的索赔仍处于诉讼期，未参与诉讼的投资者仍可参与。