连收三份行政处罚 ST岩石虚假陈述维权正当时

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编者按:近日，南京市中级人民法院对部分鲍莉国际债权进行了一审判决，全力支持在认定的债权范围内保护权利，极大地增强了后续投资者起诉的决心。维权律师提醒投资者不要错过索赔机会。此外，最近，两家a股上市公司圣富岗和飞马国际收到了立案调查的通知。在这两只股票中遭受损失的股东可以密切关注投资快报的后续报道，并在起诉的前提条件得到满足时捍卫自己的权利。事实上，该报的“控股集团升温”维权平台仍在收集超华科技和st 3D的虚假陈述和索赔。

连续受到三次行政处罚

圣罗克捍卫权利的虚假声明是在正确的时间

2017年2月22日，皮皮金融信息服务(上海)有限公司(以下简称“皮皮”，股票代码:600696)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监字[2017]号罚款。2017年5月18日，我分别收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》(证监发〔2017〕51号)、《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》(证监发〔2017〕52号)和《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》(证监发〔2017〕53号)。

根据中国证监会认定的事实，公司未能及时披露公司名称和经营范围的变更。在信息披露中，公众特别是中小投资者关注公司名称和经营范围变更等重大事件，利用公众对上市公司信息披露真实性、准确性和完整性的信任。通过发布一系列更名公告，误导投资者认为公司业务与金融服务相关，误导投资者认为公司将在转型发展中开展金融服务，误导投资者。与此同时，在公司发布相关公告后的几个交易日内，贤彦进一步利用虚假申报等手段制造投资者正在积极买入热门股票、市场普遍看好公司转型的假象，进一步误导投资者。误导性陈述对投资者的判断和公司股价有重大影响。更名系列公布后的10个交易日内，“品比”的股价连续涨跌。从前一个交易日的收盘价10.96元到10个交易日的最高价25.51元，涨幅为132.76%，明显偏离上证综指同期22.02%的涨幅。此外，还存在未及时披露实际控制人变更协议未生效的行为。这种行为也和前面提到的行为一样，极易误导投资者。

据北京(广州)律师事务所张律师分析，这一次，他连续三次收到中国证监会的行政处罚决定，说明他的行为对投资者产生了很大的影响。此外，皮皮的原始证券被称为“圣皮皮”。2018年6月13日，皮皮宣布其证券简称已改为“圣石”，并提醒投资者皮皮已于2017年5月8日接受中国证监会调查，截至公告日无新进展。这意味着，在2017年连续收到三项行政处罚决定后，2019年有可能再收到一项行政处罚决定。如果将来收到新的行政处罚决定，投资者可以根据最新的处罚项目再次提出索赔。

根据非常虚假陈述，张先生认为，2013年3月2日至2016年10月18日买入该股票，2016年10月18日后卖出或持有该股票的投资者，可以联系专业律师团队查询相关索赔。由于他已经收到了三个不同的行政处罚决定，张先生提醒记者，受损的投资者将有三个索赔间隔期，大致的间隔期就是上述的时间段。具体区间需要根据不同投资者的交易记录进行分析，整体股价已经大幅下跌。受损的投资者可以通过提起索赔诉讼来维护自己的合法权益，并追回相应的损失。

鲍莉国际索赔案一审判决发布

这些是合格的投资者

2015年，江苏鲍莉国际投资有限公司(以下简称“鲍莉国际”，股票代码:300135)的股价备受关注。2015年前五个月，保利国际累计增长超过270%。然而，2015年11月，鲍莉国际被中国证监会调查。截至2017年6月8日，鲍莉国际宣布公司因违规被中国证监会正式处罚，鲍莉国际通过自愿信息披露违反法律法规的诸多不正当手段也被曝光。

根据中国证监会披露的行政处罚书，2015年1月至8月，鲍莉国际发布的五项外商投资公告均涉及违规穿信行为。其中4起与未如实披露相关变化及与境外企业合作过程中的变化有关。例如，上市公司未能如实披露宝丽莱俄罗斯国际投资有限公司成立信息的变化，也未能如实披露与俄罗斯联邦远东发展部、俄罗斯联邦公路局、白俄罗斯国家石油化工公司、纳夫坦炼油公司等签署的合作备忘录的进展情况。同时，宝丽来国际没有如实披露与中航工业飞机有限公司签署《合作框架协议》的进展情况，该协议发生了重大变化。此外，宝丽来国际针对上述两项公告发布的更正公告也被监管机构认定为虚假陈述。

据(广州)律师事务所律师郑介绍，国际是中国证监会对上市公司自愿性信息披露违规行为进行处罚的首例。保利国际通过自愿信息披露的方式，有选择地披露有利和不利的相关消息，隐瞒负面事实，严重侵犯了投资者的知情权。郑认为，证监会对自愿性信息披露违法行为的查处表明了监管部门打击以信息披露为名的违法行为的决心。对于上市公司来说，这一处罚敲响了上市公司的警钟。无论是法律强制还是自愿，上市公司的信息披露都必须言行一致。

近日，南京市中级人民法院对部分受损投资者的索赔诉讼进行了一审判决。虽然判决内容完全支持投资者在索赔范围内的索赔金额，但索赔范围已经大大缩小。法院的这一判决也引起了投资者的不满，因此具体的索赔范围可能主要取决于南京市高级人民法院对上诉案件的认定和判决。据郑介绍，目前，在2015年7月4日至2015年11月24日期间购买宝丽来国际并在2015年11月25日之后出售或继续持有该股票的受损投资者，可以联系专业律师团队进行索赔准备。在很多批次的投资者都赢了的情况下，投资者可以及时参与，不要错过索赔的机会。

这两家公司最近接受了调查

股东可以准备索赔

最近，两家a股上市公司因该函而收到中国证监会的立案调查通知。《投资快报》记者提醒相关投资者密切关注监管部门开出罚款的进展，做好索赔准备。

2018年5月22日，富顺特钢股份有限公司(以下简称“圣富钢”，股票代码:600399)宣布收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》(姬神巨查通字[2018]第252号)。2019年1月18日，st福钢、先生收到中国证券监督管理委员会《行政处罚预先通知》(证监字[2018]157号)，内容如下:“抚顺特钢股份有限公司(以下简称抚顺特钢)涉嫌信息披露违法案件已被我委立案调查，现拟依法对你行实施行政处罚。发现抚顺特钢涉嫌未在法定期限内披露2017年度报告和2018年第一季度报告。”

北京(广州)律师事务所律师黄指出，值得投资者关注的是，st富岗分别于2018年3月22日和5月22日宣布收到中国证监会立案调查的通知。本次公布的行政处罚预告公告是针对2018年5月22日调查处罚结果的公告。目前，对于圣富岗的投资者，虽然公司尚未收到正式的行政处罚决定，但根据其事先的行政处罚通知，受损的投资者可以开始准备相关材料向主管法院提起索赔诉讼。因此，黄先生建议，2018年4月28日至2019年1月18日买入，2019年1月18日或之后卖出或持有圣富岗的投资者，目前可以联系专业律师进行索赔咨询和登记，具体索赔范围以中国证监会出具的正式处罚文件为准。

同样，2019年3月29日，深圳飞马国际供应链有限公司(简称:飞马国际，代码:002210)收到中国证监会《调查通知书》(深证监通字[2019]068号)，主要内容是“因贵公司涉嫌违反信息披露法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，

北京(广州)律师事务所律师吴表示，飞马国际的业绩自2019年以来发生了很大变化，这很可能是由于相关年报或业绩报告中存在非法信息披露。根据飞马国际2018年的业绩预测，该公司预计2018年亏损19.41亿元。如果投资者在2019年3月29日收盘时持有飞马国际，并在2019年3月29日之后出售或仍持有，投资者可提前联系专业律师团队进行索赔登记，公司在收到中国证监会的正式处罚后，可立即向飞马国际提起索赔诉讼。

持续收集三维(山西路桥)索赔

山西三维集团有限公司(以下简称“山西路桥”)已获深圳证券交易所批准。自2018年11月14日起，公司证券简称由“*st 3D”变更为“山西路桥”，公司证券代码保持不变，为00755。山西路桥(000755)于2018年6月22日收到山西证监局《行政处罚决定书》(证监发[2018]03号)，指出山西路桥2014年至2017年共收到洪洞县环保局7份行政处罚决定书，罚款约286万元。然而，山西路桥2014-2017年度报告并未如实披露在日常生产经营中因受到环保部门的行政处罚而超标排污时有发生的相关内容。山西证监局认为，山西路桥的行为违反了《证券法》第63条，构成了《证券法》第193条所述的行为。2018年10月10日和2018年11月7日，山西路桥宣布收到太原市中级人民法院送达的应诉材料。相关原告认为，该公司已收到山西证监局《行政处罚决定[2018]03号》，该公司在虚假陈述实施日至虚假陈述披露日之间购买该公司股票，并在披露日之后出售或继续持有该公司股票，遭受损失，要求该公司承担赔偿责任。

北京(广州)律师事务所律师吴对各项数据进行了全面汇总，初步认定其于2014年8月13日至2018年4月17日购买了山西路桥股份，并于2018年4月18日(含)后继续持有或出售股份。符合上述索赔条件的股东可以咨询专业律师，以避免错过最佳索赔机会。

超华科技投资者仍可要求赔偿

广东超华科技有限公司(股票代码:002288，以下简称“超华科技”)因涉嫌违反信息披露法律法规，于2017年9月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》(编号:郑广栋查通字第170145号)，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，于同年12月15日， 超华科技宣布已收到广东证监局的《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。

中国证监会确认对超华科技的行政处罚后，许多投资者迅速向广州市中级人民法院(以下简称“广州市中级人民法院”)提起民事赔偿诉讼。相关赔偿纠纷案件于2018年10月初开庭，最近获得一审判决。北京(广州)律师事务所律师郑认为，随着投资者在一审中胜诉，预计今后几批股东索赔诉讼的前景将是乐观的。结合现有一审胜诉判决，2015年4月29日至2017年9月4日购买超华科技股份并在2017年9月5日后出售或继续持有的受损投资者可以参与索赔。参与索赔的后续用户很可能会根据一审情况做出判断。目前，超华科技的索赔仍处于诉讼期，未参与诉讼的投资者仍可参与。除超华科技案外，广州市中级人民法院还审理了多起类似的投资者索赔诉讼案件，包括佛山照明案、秦商光电案、美达股份案等。法院都支持投资者的索赔。