网信证券遭监管驻场检查 或事涉债券代持违约

本篇文章1826字，读完约5分钟

在经历了多次风险事件后，网通证券遭遇了监管当局的重点监控。

日前，辽宁省证监局网站通知，由于存在重大风险，从现在(5月5日)起，将派一个风险监控网站工作组到网通证券进行专项检查。在过去的半年中，网通证券已经三次被证监局采取行政监管措施。

一位接近网通证券高管的人士告诉《证券时报》记者，这一次网通证券遇到了一个工作组的存在，这可能是由于该公司持有的债券违约造成的。网通证券内部人士表示，公司将全面落实并积极配合辽宁证监局风险监控小组的工作，控制公司业务风险。

证监局工作组

进行特殊检查

根据辽宁省证监局网站发布的风险监控通知，由于网上证券存在重大潜在风险，辽宁省证监局派出了风险监控现场工作组进行专项检查。从检查范围来看，它涉及业务和管理活动，如分配资金、处置资产、部署人员、使用印章、签订和履行合同。

昨天下午，《证券时报》的一名记者以客户身份走访了北京网通证券营业部。工作人员表示，业务运行正常，与总部沟通顺畅。然而，在记者访问期间，销售部只有一名员工在国外工作，网点中没有其他客户处理业务。

据网通证券内部人士透露，目前公司所有业务、业务部门和分支机构运行正常。公司管理层和各部门将继续做好员工和客户的日常管理工作，加强信息系统的检查和维护，确保公司各项业务的正常发展。网通证券将全面落实并积极配合辽宁证监局风险监控小组的工作，在辽宁证监局的指导下，控制公司各项业务的操作风险。

据一位接近网通证券高管的人士透露，这次网通证券遇到了一个工作组的存在，这可能与公司持有的债券违约有关，但具体情况和规模仍不得而知。

网通证券股东的一位知情人士告诉记者，他了解并配合监管部门派出工作组进行检查的情况，监管部门进行现场检查是常有的事。不过，我暂时不知道网通证券总部的最新情况。

关于上述债券的相关问题，网通证券在2018年度报告中也提到:报告期内，在辽宁证监局和债券处置工作小组的指导下，公司本着确保债券市场稳定、不引发系统性金融风险的原则，对公司债券交易业务进行了整改。与此同时，该公司还聘请了法律顾问来处理公司债券纠纷。

中天运会计师事务所出具的内部控制验证报告也对网通证券的债券业务表示担忧。在审验结论中，中天运表示，网通证券存在2018年固定收益业务规模超过公司净资产120%的缺陷，卖出的回购债券逾期。

此外，2018年，网通证券实现营业收入-32.44亿元，去年同期为2.9亿元；净利润为-28.8亿元，而去年同期为879.22万元，表现明显下滑。

就具体业务而言，信贷业务和自营业务是造成网通证券业绩下滑的主要原因。其中，网通证券2018年实现净利息收入-1.04亿元，去年同期为1662.83万元；投资收益-2.79亿元，公允价值变动收益-29.79亿元，同比亏损大幅增加。

六个月内三次违规

今年3月，辽宁省证监局采取监管措施，责令网通证券进行整改，称该公司2018年12月和2019年1月的净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资本比率不符合标准，要求该公司进行整改。

网通证券2018年年报显示，其总资产为215.45亿元，净资产(所有者权益)为-22.18亿元，净资本为-30.55亿元。由于网通证券的净资本为负值，其风险控制指标和开展业务所需的净资本标准可能难以实现。

在其2018年年报中，网通证券表示，该公司的业务模式存在与市场发展不匹配的风险。随着未来业务创新和许可证管制的逐步放开，行业内的竞争形势将会更加严峻，公司的运营将处于一个竞争日益激烈的环境中。由于公司净资本小，对信用风险的容忍度低，整体风险逐渐增大。公司将积极与股东沟通，尽快完成增资扩股，实现公司资本与公司业务发展的匹配。

在过去的半年里，网通证券已经三次受到辽宁省证监局的行政监管。除不符合上述风险指标外，另外两起涉及信息安全事件。

今年3月6日，辽宁证监局决定责令改正，并定期向网通证券报告监管措施。2018年12月和2019年2月，网通证券集中交易系统和综合账户管理系统相继出现故障，反映出公司信息系统存在重大潜在风险，核心设备陈旧，系统运维保障不足，导致信息安全事件频发。

去年11月20日，由于网通证券集中交易系统24分钟的中断和报告的延迟，辽宁证监局向网通证券发出了警告信，要求公司加强信息系统安全，完善事件报告机制。

网通证券在其年度报告中表示，公司内部控制存在薄弱环节。由于业务项目的增加和业务规模的扩大，内部控制能力需要进一步加强。