证券业首个自主可控核心交易系统上线，东吴证券打破20年对外技术依赖，来看

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实现自主可控的新一代核心交易系统研发，有望为1.53亿国内证券账户增加一把安全锁。

7月1日下午，东吴证券和顶点软件联合召开新闻发布会，正式向全行业推出新一代核心交易系统a5。这是全行业第一个全记忆、全服务的集中交易系统，打破了20年来券商核心交易系统对国外商业数据库和特定商业硬件平台的依赖，宣告了中国券商it核心技术进入了全面、自主、可控发展的新阶段。

据报道，该系统已于6月29日全面启动。与前代交易系统相比，新系统测得的平均交易延迟从原来的10毫秒增加到不到1毫秒，单个节点的并发业务量从每秒3万笔增加到每秒至少10万笔，可支持数千万笔交易订单，在行业乃至国际经纪交易系统中处于领先地位。

与此同时，作为业内第一个自我控制的核心交易系统，许多经纪商已经开始测试，一些企业准备上线a5。预计未来将有越来越多的券商上线或采用该系统或其核心架构进行技术创新。

第一个全记忆全服务交易系统

“这是全行业第一个支持全服务速度交易和全内存处理的集中交易系统。”东吴证券信息技术总部总经理华表示，与一般交易系统相比，a5采用分布式部署和横向扩展，高可靠性组播和多直播排队机技术可支持数千万笔交易订单，在行业乃至国际经纪交易系统中处于领先地位。

早在2014年下半年，证券公司核心交易系统的拥堵就引起了业界的关注。当时，国内a股市场交易量激增。随着上海股市交易量超过1万亿元，核心交易系统面临巨大压力。以东吴证券为例，集中交易系统中间件处理的业务请求从2012年的每秒3000次增加到2015年的每秒20000次，开户高峰增加到每天1万多户。

此外，2018年中美贸易摩擦升级，实现证券金融信息系统的完全自主和可控迫在眉睫。东吴证券加大了推动a5系统研发的力度，以应对服务中断和信息泄露等可能的风险。

据华介绍，此次推出的新系统的优势主要体现在使用全内存数据库，实现了高并发、低延迟，单订单委托的响应速度可达毫秒级。全天高效使用资金、快速业务处理和不间断清算是对交易客户的真正升级服务。

此外，新一代交易系统延续了证券交易、信贷业务和期权业务的全业务覆盖，为业务部门管理提供了统一的参数管理、全景客户视图、佣金优化模板和灵活的客户席位管理。通过实现多节点交易和扩展，还可以满足1000多万客户的需求。

基本核心技术是独立可控的

截至5月底，中国持有a股、b股、信用账户和衍生合约账户的一码通账户已达1.53亿个。作为证券业的核心业务系统，保证核心交易系统的稳定运行是防范证券业金融系统风险的重要环节。一旦集中交易制度出现问题，将对中国的金融安全和社会稳定构成严重威胁。

然而，必须承认，由于系统的复杂性和敏感性，中国证券业的集中交易系统在技术架构上高度依赖于美国的大型信息技术公司。在过去的20年中，证券公司的核心交易系统一直高度依赖于国外的商业数据库和特定的商业硬件平台。

因此，a5实际上在整个架构的数据存储和逻辑处理中实现了低成本和自我控制的概念。计算核心采用自控内存数据库，业务处理采用顶点软件独立开发的中间件，辅助存储数据库和操作系统采用开源产品。

其中，为了摆脱目前严重依赖国外商业数据库的现状，a5架构将数据存储设计分为事务性数据处理和持久性数据存储两部分，分别使用顶点自主开发的hyperdb内存数据库和开源关系数据库。

在主内存数据库方案中，hyperdb突出了数据访问的低延迟访问和并发数据处理的能力，使用场景是白天的实时事务节点。关系数据库为内存事务数据库提供了异步和高可靠性的保证，同时对分布式管理和控制数据采用了读写分离和高可用的主备同步技术。历史数据库采用数据库中间件平台，实现分布式海量数据的存储和集中访问。

“目前，科技与金融的深度融合已经成为金融业的一个重要发展方向。近年来，东吴证券把科技作为发展战略之一，加大了对信息技术的投入，不断推进数字化和科技化的转型。”东吴信息技术部R&D人员的比例已经达到了近40%。正是有了这个基础，东吴证券才有能力率先在行业内推出新一代极速集中交易系统的研发。

a5系统的五大技术亮点

券商中国记者了解到，在线a5使用了很多新技术，在高速可靠队列服务、高速缓存数据同步、用户安全访问、国内加密算法、ipv6等前沿技术中得到了很好的支持。，能够完全满足行业对高可用性、高并发性和高性能的需求。

首先，a5采用松散耦合的分布式架构，实现了核心交易系统架构的整体创新。

这意味着a5将原有的混合功能细分为多个平台，如基金平台、托管平台、清算平台和用户认证平台，分散了原有经纪交易系统的风险。一方面，交易节点核心的小型化降低了节点的风险以及新节点部署的成本和时间。另一方面，平台之间采用松耦合架构，大大减少了相互影响，单个平台的故障不会影响核心事务。

其次，a5可以进行多节点交易和扩展，满足1000万以上客户的需求，实现高并发、低延迟。

与前代交易系统相比，a5的平均交易延迟从最初的10毫秒增加到不到1毫秒。结合东吴证券的实际交易数据，a5的并发处理能力比目前的顶点交易系统a2提高了10倍，并且具有较低的全业务高并发延迟。A5可以在单个节点的整个业务范围内支持60，000次发货/秒，而最小延迟仅为100us。100克内存的主流服务器每天可以支持2500万次发货。

第三，a5交易系统数据库的分散设计实现了系统的分布式计算设计。

据报道，a5的核心交易流程是在拥有自主知识产权的主存数据库中处理的，大量的逻辑处理是通过中间服务层实现的。开源数据库仅用作辅助参数存储管理和数据持久化功能。与传统的商业数据库集中操作和处理模式相比，它在分布式计算、可优化性和建设成本方面具有很大的优势。

第四，a5支持双主动并行处理机制，使用两个或更多节点同时处理一个服务。

高可用性和多活动架构可以有效防范金融系统风险，提高金融客户服务能力。一日交易节点可以根据需要部署单活动、双活动和多活动交易服务。该体系结构采用队列服务和仲裁服务来保证系统的高可用性。当一个节点发生故障时，另一个节点可以自动无人值守切换，整个过程对投资者来说零延迟，零数据丢失。

第五，a5具备全天高效使用资金、方便业务处理、快速不间断清算、交易节点分级快速部署的能力。

在公募基金经纪人交易结算模式等新业务柜台的建设中，a5可以实现低耦合交易节点的快速部署，低成本完成交易节点的实施和建设，并根据公募基金管理公司的要求提前完成批量清算。通过统一的数据分析和统计，为风险控制、保险和营业部管理提供统一的数据查询、参数管理、全景客户视图、佣金优化模板和灵活的客户席位管理。

或者会开启行业的技术创新

自2019年以来，东吴证券新一代交易系统a5先后完成了机构客户的迁移、公募券商结算托管节点的开通、期权客户的迁移以及所有券商客户的全面迁移和开通，并根据交易所的安排做好了科技板块的试销和创业板的转型准备。

“自从此次推出a5以来，其高速交易表现和稳定性得到了业内许多知名私募股权机构的认可。其中，南方中心交易所托管机房a5交易节点的速度生产测量达到了行业领先地位，零售客户这次采用了外围不敏感的切换模式。在稳定性和新技术支持方面，将会给后续客户的t+1托管带来明显的业务体验提升和高效的资金使用效率。”华告诉经纪公司的中国记者。

个人客户方面，经过今年5月6日部分试点券商客户预迁移成功的验证，截至6月29日，东吴证券已经完成了所有券商客户的迁移，实现了行业内首次所有零售客户享受到机构极快的交易速度。期间，东吴证券制定了完整的应急预案，建立了容错纠错系统，探索建立了独立可控的证券业信息技术示范项目。

据报道，下一步，东吴证券将整合东吴金科自主开发的客户风险控制管理和交易支持管理模块，实现与a5柜台互补的外部接入和个性化策略的交易中间平台系统建设。同时，顶点软件将继续优化自主可控产品线的开发，最终实现新一代核心业务的a5交易平台，实现券商自主可控。

值得注意的是，目前，业内许多券商已经开始测试，一些商家也准备上线。预计未来将有越来越多的券商上线或采用a5或其核心架构进行技术创新。此次a5的推出将引领贸易柜台的变革和创新浪潮。

“未来，东吴证券将继续优化升级a5系统，创造更多应用场景，提升专业交易服务能力，以满足不同投资者的多层次交易需求，提升用户服务体验。”同时，通过开放共享，以a5为生态基础，打造完整的生态圈，促进金融机构间的合作与交流，提升综合交易服务能力，提升核心竞争力。”华期待着a5的未来。