有券商科创板申报材料被劝退？是劝退还是补材料？

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哪家企业能够在第一批中登上科技板块引起了广泛关注。

21日下午，有传言称，民生证券申报的两家科技板块企业的材料被上海证券交易所劝阻，舆论一时狂躁。周一，应用科技板块开盘。与大多数保持沉默的券商不同，民生证券以“寂寞”的方式披露申请信息，其申请的企业已经被市场从多方面“分析”。

民生证券告诉该经纪公司的中国记者，谣言是不真实的，该公司没有收到类似的劝说通知。如果有通知的话，会立即公之于众。当上海证券交易所宣布受理信息时，事情的真相一目了然。

一些资深人士告诉记者，科委的申请材料都是网上提交的，没有说要退，但监管部门确实要求民生证券补充材料。据该人士透露，不仅民生证券，其他证券公司也需要通过监管补充材料。

更多的券商认为，监管将筛选出一批质量非常高的企业，让它们进入科技板块。周一，上海证券交易所和证券业协会在培训200多名负责投行业务的券商高管时，也要求投行严格控制申报项目的质量。

有传言说，科委的申请材料已经被说服了

3月18日是科委正式收到企业申请材料的第一天。当日，上海证券交易所官方网站上市审核系统“目前无数据”，最迟将在五个工作日内公布受理信息。

当天，大部分券商对自己申报的科技局企业的情况保持沉默，但民生证券无意中透露，广东李、和江苏科技两个企业提交的申请材料是当天完成的。

随后，舆论对这两家此前“低调和默默无闻”的企业进行了深入分析。一些资深投资银行家写道，从进入咨询期开始，很明显，这两家公司并没有在科技股上市。适用的上市标准也应该是第一套标准，即“10亿市值、2年5000万净利润”。

根据中国证监会的信息查询，江苏科技有限公司于2018年1月29日在江苏证监局注册，广东李于2018年8月29日在广东证监局注册。

从行业角度来看，天奈科技致力于碳纳米管和石墨烯的研发、生产和应用开发及销售。商业应用领域主要是锂电池导电胶等应用，相关专利为碳纳米管的制备，以及碳纳米管。大规模生产的专业技术；广东李是一家从事高端智能成套设备定制研发、工厂综合自动化和工业机器人系统应用的国家高新技术企业。

根据上海证券交易所颁布的《科技股发行上市审核规则》，上市公司可以按照五套标准进行申报，其核心指标为盈利能力、R&D投资、经营现金流、收入水平、科技含量和R&D投资等。

21日，上述企业被上海证券交易所劝阻。民生证券官方告诉该经纪公司的中国记者，谣言是不真实的，该公司没有收到任何类似的劝说通知。如果有通知，将立即公布。

有媒体透露，这两项实际上是“上交所要求民生证券在提交补充材料前进行修改”。民生证券告诉记者，这应该是媒体自己的判断，而不是民生内部的言论。

“现在我们没有反应。当上海证券交易所在周五宣布受理信息时，情况将一目了然。”有些人还告诉记者，公司的申请信息在申请的第一天就被媒体公开是一个意外，不是公司主动的。

科技板企业最注重质量

记者了解到，目前仍有不少证券公司向科技板块企业“申报”。大型经纪公司的投资银行家告诉记者，在第一时间上报材料并不重要，但项目的质量才是最重要的。

上海证券交易所科技板块应用平台正式投产当天，200多名证券公司投资银行部门高级管理人员或负责人参加了上海证券交易所和证券业协会举办的首届科技板块专题培训，监管部门多次重申项目质量。

一些参加培训的投资银行家告诉记者，“监管要求投资银行申报的项目要严格控制质量，严格按照科技局的定位推荐企业，深刻理解科技局的定位和精神，真正筛选出一批科技实力雄厚的企业。”有潜力达到世界前沿水平的企业在科学和技术委员会中占有一席之地，不能变相成为创业板的延伸。”

据了解，上海证券交易所相关负责人在培训期间表示，从操作层面来看，判断一家公司能否进入科技股板块，核心是把握六个是否和六个不一样:

其中，六项是否包括企业是否掌握了具有自主知识产权的核心技术是基础；是否有高效的R&D系统，包括人员和设备管理系统等。；是否有市场认可的研发成果；是否具有相对竞争优势和行业地位；是否具备将技术成果转化为经营成果的条件；是否为国家战略服务。

六并不意味着不简单地比较行业列表；不要简单地比较上市条件；不要抱着突破的心态；不要降低标准；不要追求赞助商的数量；不要降低赞助的质量。

根据上述资深投资银行家的说法，作为市场和舆论焦点的第一批科技板块公司，只是那些已经准备在中国上市的公司，找到了一个发行价格不受限制的更快渠道，暂时转向了科技板块。许多高质量的公司已经采用了红筹股结构。根据中国证监会上海证券交易所发布的新的财务信息披露指引，即使他们现在决定进入科技板块，仍有许多工作要做。

至少有10家咨询公司正式亮相

在过去的几天里，数十家企业一直在争先恐后地宣布他们想加入科学技术委员会。自3月18日科技板块“开门迎客”后，许多公司纷纷转向科技板块。

经纪公司的中国记者查询了各地证监局的官方网站。自18日起，上海、天津、厦门证监局的官方网站上就出现了关于拟登陆科技板块的企业的咨询信息。咨询机构有中信证券、招商证券和郭进证券，涉及5家企业。

此前，浙江、黑龙江、山东证监局也披露了拟登陆科技板块的企业辅导进展情况，超过5家企业明确计划登陆科技板块。咨询机构有中信证券、CICC、中信建设投资、国信证券和中泰证券。

3月20日，根据上海证监局网站上的信息，博初电子和乐心科技拟申报的板块由上海证券交易所主板变更为科技板块，咨询券商分别为中信证券和招商证券。其中，帕楚电子于2018年9月20日进行了咨询和备案，公司主要提供数控系统集成和产品服务。乐心科技从事芯片研发业务，并于去年11月29日首次提交咨询材料。

3月19日，天津证监局还公布了久新新材料和嘉汉医药两家公司的咨询工作进展报告，咨询券商也是招商证券和中信证券。其中，九鑫材料有限公司是新三板上市公司，主营业务是专业光引发剂制造。2019年1月，它与招商证券签署了一份咨询协议。中国医药与中信证券于2018年9月3日签署了咨询协议。公司主要从事介入医学领域三类医疗器械的研发、生产和销售。

至少有四家企业完成了咨询，分别是特宝生物、沈炼生物、川银控股、瑞创微纳等。咨询机构有郭进证券、国信证券和中信证券。

3月18日，厦门证监局官方网站披露，郭进证券提交了特宝生物咨询工作总结报告，称特宝生物符合科创板上市条件。据报道，特宝生物主要从事以基因工程技术为核心的生物医学研发和产业化。早在2016年12月26日，特宝生物就与郭进证券签署了上市咨询协议。然而，2018年1月30日，郭进证券暂停了特宝生物的上市指导工作，理由是特宝生物的产品销售没有达到预期，其经营业绩受到一定影响。去年12月12日，郭进证券在三个多月前提交了恢复咨询的申请。

此外，杭州祁鸣医疗、哈尔滨广信光电、陈菊半导体等公司目前都处于咨询期。根据相关辅导安排，科技板块企业的辅导时间可以缩短到2个月，比以前快多了。赛特尔、江苏北人、长城华冠、大理电工、金达莱、复旦张江等新三板企业已明确表示有意登陆科技股，几个地方政府已推动本地企业申请在科技股上市。

按照相关流程推荐的时间规定，验收和评审周期为3个月，也就是说第一批科委会最早将在6月中旬通过评审。如果中国证监会尽快批准上市，今年上半年将有科技股上市。

科技局企业申报的五套标准

根据《上海证券交易所科技板块股票发行及上市审核规则》，分为五套标准，具体如下:

(一)预计市场价值不低于10亿元人民币，最近两年净利润为正，累计净利润不低于5000万元人民币，或者预计市场价值不低于10亿元人民币，最近一年净利润为正，营业收入不低于1亿元人民币；

(二)预计市场价值不低于15亿元人民币，最近一年经营收入不低于2亿元人民币，最近三年累计R&D投资不低于最近三年累计经营收入的15%；

(三)预计市场价值不低于20亿元人民币，最近一年经营收入不低于3亿元人民币，最近三年经营活动累计净现金流量不低于1亿元人民币；

(四)预计市场价值不低于30亿元人民币，最近一年经营收入不低于3亿元人民币；

(5)预计市场价值不低于40亿元人民币，主要业务或产品需经国家有关部门批准，且市场较大的空房。目前，已取得初步成效。医药行业的企业需要至少有一种核心产品被批准进行二期临床试验，其他符合科技局定位的企业需要有明显的技术优势和相应的条件。