深交所修订 股份协议转让办理指引

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记者刘长远编辑朱少勇

7月24日，深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务处理指引》(以下简称《指引》)，制定了《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务处理指引》(以下简称《指引》)，自发布之日起施行。

此次《指引》的修订主要集中在三个方面:一是适当减轻负担，取消免标行政许可文件、涉及自然人或境外法人协议公证等六项材料要求，进一步简化办理材料；二是透明便捷，制定《操作指南》，细化材料要求、参考格式文本和操作程序，为市场主体操作业务提供清晰指引；三是风险可控，增加了业务相关方的承诺和保障，明确了主要责任，明确了交易所可以对违规行为采取自律措施或纪律处分。

新制定的《办理指南》详细介绍了业务办理情况、办理条件、办理程序、联系方式等。，根据不同情况列出了材料，并添加了八个常用的文档参考格式模板。《处理指南》充分吸收了疫情防控期间业务处理的有益经验，明确了协议转让可以通过邮件处理，同时与此前发布的《关于协议转让处置股票质押式回购交易违约相关事宜的通知》衔接良好，具体说明了股票质押式回购中违约处置协议转让的处理要求，有利于市场参与者高效便捷地处理业务。

深圳证券交易所还总结了市场多年来在业务处理中普遍关注的问题，并制作了《深圳证券交易所上市公司股权转让业务问答》和《了解深圳证券交易所上市公司股权转让业务》，帮助市场参与者更好地理解、遵守和运用规则。

据了解，深圳证券交易所协议转让业务已顺利运行多年。2016年发布实施的《指引》在引导相关市场主体规范协议转让、促进协议转让制度化、规范化和程序化方面发挥了重要作用。

深圳证券交易所相关负责人表示，下一步，深圳证券交易所将继续跟踪规则实施效果，梳理业务办理中的新情况、新问题，广泛收集和评估市场参与者的反馈意见，改进场外办理方式，优化市场参与者的办理渠道，加快协议转让业务电子系统建设。