整顿乱象 外汇违规案例年内首次披露

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新京报讯(记者孟武陟)5月20日，国家外汇管理局通报了17起违规案件，涉及5家银行、6家企业和6名个人，罚没总额达8443.7万元，这是今年第一次通报外汇违规情况。分析人士认为，逃汇和非法买卖外汇仍然是外汇市场中受冲击最大的领域。在人民币汇率波动的背景下，监管部门维护外汇市场的良性秩序就显得更加必要。

据《今日北京商报》记者了解，这17起外汇违规案件主要包括银行利用企业虚假提单办理转口贸易支付业务、银行未按要求对贷款资金的使用及相关交易背景进行尽职调查、企业利用虚假贸易背景规避外汇、个人通过分拆或通过地下银行非法买卖外汇等。

根据通知，广州樊棋贸易有限公司是17起通知案件中最高的处罚。2016年5月至2017年6月期间，公司使用虚假提单支付外汇9285.8万美元，违反《外汇管理条例》相关规定，被罚款3734万元。罚款信息被纳入中央银行的信贷信息系统。

五家银行共被罚款451.33万元，涉及大型国有银行、股份制银行和城市商业银行，即中国工商银行、中国农业银行、招商银行、兴业银行和南京银行，罚款金额从60万元到110万元不等。在国家外汇管理局通报的6起个人违规案件中，非法外汇交易和拆分逃汇已成为重灾区。涉案金额最大、处罚金额最重的案件是浙江人洪谋私自买卖外汇，被罚款2497万元。

值得注意的是，上述六家非法企业的处罚信息已被纳入中央银行信贷信息系统，六名个人的违规行为不仅被纳入中央银行信贷信息系统，还将被纳入“注意名单”管理。分析人士指出，这一严厉处罚反映了外汇管理部门加强监管、整顿市场混乱的决心。央行副行长、外汇管理局局长潘近日表示，将严厉打击外汇市场违法行为，维护外汇市场的良性秩序。

北京科技大学经济与管理学院金融工程系教授刘成认为，为了遏制资金外流，国家外汇管理局已向那些试图利用机会发布外汇违规行为的金融机构、企业和个人发出警告，重申外汇管制的严肃性，坚决打击外汇违规行为。

从外汇市场来看，人民币汇率最近一直处于压力之下。5月20日，人民币兑美元中间价报6.8988元，比上个交易日低129个基点，连续8个交易日下跌。与中间价格的下降趋势不同，在岸和离岸市场都呈现上升趋势。当日在岸人民币对美元的官方收盘价为6.9141，比上一交易日的官方收盘价低3个基点，比上一交易日的收盘价高47个基点。；截至19: 00，离岸人民币汇率为6.9460，较开盘价上涨23个基点。

在汇率走弱的情况下，外汇局公布外汇违规案件也是为了支持人民币汇率。恒丰银行战略研究部研究员王丽娟表示，外汇管理局一直处于非法活动的高压状态。目前，违规案件的通报表明，国家外汇管理局对外汇领域的违规行为零容忍。同时，违规案件主要集中在非法外汇支付业务上，这表明国家外汇管理局对外汇支付监管的重视。在当前人民币汇率波动的背景下，这一举措可能会给人民币汇率带来一定的支撑。

事实上，自今年以来，监管当局加大了调查和处理外汇违规行为的力度。5月10日，国家外汇管理局通报了一起非法网上外汇投机平台案件。深圳市新科商务咨询有限公司为境外股东经营的网上外汇投机平台提供业务推广服务，招徕境内投资者参与境外外汇存款交易，非法收取服务费，违反相关规定，性质恶劣。国家外汇管理局警告该公司，责令其改正，并处以118万元罚款。