有地方证监局要求辖内机构1月底前上报整改方案

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中国证监会去年发布新的资产管理规定后，22.66万亿元的证券期货机构私募股权管理面临整改，重点是非标准资产的规范化和券商大集合改革。

《证券时报》经纪中国记者昨日获悉，当地证监局已向辖区内券商、期货和基金公司发出通知，要求其独立制定整改计划，并由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认，于2019年1月底前提交。

根据中国科学技术基金会的最新数据，与2017年底相比，2018年证券期货机构私募股权管理规模下降了6.37万亿元，其中经纪类资产规模下降了3.63万亿元，然后基金子公司专用账户下降了2.06万亿元。

所有资产管理机构

提交整改计划

去年，中国证监会颁布了《证券期货经营机构私募股权管理办法》和《证券期货经营机构私募股权管理计划运作与管理条例》(以下统称《资产管理规则》)，对资产管理过渡期进行了安排。自颁布实施之日起至2020年12月31日止，作出了“破旧换新”的安排。

但证监会表示，在过渡期内，在有序压缩存量不符合《资产管理规则》规定的产品整体规模的前提下，允许对存量不符合《资产管理规则》要求的产品进行滚动跟进，整改进度不统一限制，允许机构根据自身情况有序规范，逐步消化，实现新旧规则的顺畅有序衔接。

上述南方地区相关证监局发布的通知具体要求如下四个方面:

一是学习，加强内部培训，加深对规则的理解，增强合规意识，确保合规展示。

二是落实合规风险控制主体责任，有效构筑业务、合规风险控制和高级管理层“三道防线”，完善内部控制和风险管理。

三是根据《资产管理细则》独立制定整改计划。相关整改计划由经营管理主要负责人和合规负责人签字确认，加盖公章，于2019年1月31日前通过互联网监管信息平台提交，经批准后实施。此外，为私募股权管理业务建立标准的整改台账，并每月更新一次。

四是有序推进标准化整改，把握标准化整改的力度和节奏，保持标准化整改的灵活性，防范风险处置风险。

私募股权管理规模

它每年缩水6.37万亿元

昨日，中国基金业协会发布的最新数据显示，截至2018年12月底，证券期货经营机构私募股权管理规模总计22.66万亿元(不含社保基金、企业年金和公募)，较2017年底减少6.37万亿元。

其中，证券公司资产管理规模下降最为明显，2018年12月末达到12.91万亿元，同比下降3.63万亿元，降幅为22%。

二是基金子公司专用账户，资产管理规模从2017年12月末的7.31万亿元下降到2018年底的5.25万亿元，下降2.06万亿元，降幅为28.18%。基金公司私募规模也从4.96万亿元下降到4.37万亿元，降幅为0.59万亿元。

期货资产管理规模从2017年末的2146亿元下降到2018年末的1276亿元，下降870亿元。

存续资产管理产品中，集合产品规模为3.28万亿元，占14.5%；单一产品规模为19.38万亿元，占85.5%。

然而，近两个月来，新增定向增发的申报规模有所增加，尤其是2018年12月，申报规模已超过1000亿元。

数据显示，2018年12月，证券期货经营机构共备案597种产品，规模为1018.23亿元。其中，证券公司及子公司328家，规模442.85亿元，占43.49%；基金公司128家，规模264.55亿元，占25.98%；基金子公司121家，规模306.51亿元，占比30.10%；共有20家期货公司和子公司备案，规模4.32亿元，占0.43%。