CySEC加强金融监管规范 与Tradernet就8万欧元罚款达成和解

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Fx168财经新闻(北美)周五(7月31日)报道称，塞浦路斯证券交易委员会(以下简称cysec)周五宣布，已与tradernet limited就一些未指明的违规行为达成8万欧元的和解。该罚款是在监管机构去年3月对tradernet进行现场检查后实施的。目前，tradernet已经支付了罚款。

中国证券交易委员会表示:“我们已经就可能违反2017年《投资服务与活动法》和《市场监管法》的行为与cif tradernet ltd达成和解。”

根据其网站，tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦都有业务，为股票、债券和交易所交易基金(ETFs)提供交易服务。

根据监管通知，中国证监会发现券商在很多方面存在违规行为，包括一些监管机构的要求和一些“cif应该遵守的组织要求”。

该公司还向监管机构提供了一些不准确的信息，但没有具体说明其他内容。

塞浦路斯监管机构补充道:“根据塞浦路斯证券交易委员会2009年颁布的法律第37 (4)条，cysec有权对任何违反或可能违反该法律的经纪人展开调查，并最终达成和解。”

Cysec对其下属受监管实体的任何非法活动保持警惕。该监管机构还与海外监管机构(包括英国金融行为管理局)合作，打击使用欧洲护照规定的经纪商。

最近，监管机构还命令其管辖范围内的所有实体执行金融行动特别工作组建议的COVID-19中有关肺炎的反洗钱和打击资助恐怖主义政策的规定。

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校对:夏洛特