科创板现首张“保荐罚单”

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强化中介机构检查信息披露质量的责任，是在上海证券交易所设立科技板块和试点注册制度的基本保证。目前，在发行上市审核工作全面展开的阶段，该企业控制技术的保荐代表人被认定犯有反风罪，受到了国家科委的首次监管制裁。

经监管部门核实，交空科技发行上市发起人万九清、莫鹏非法变更招股说明书、审计询证函等注册申请文件。根据科学技术委员会的相关管理办法和规定，中国证监会对违规者采取了行政监管措施，对违规者发出了警告信，上海证券交易所对两人进行了通报批评，并对其所属机构CICC分别采取了书面警告监管措施。

业内人士表示，保荐代表人擅自修改招股说明书数据和向交易所查询问题的行为不良，监管部门迅速曝光并严肃处理了科技板块筹备阶段的违规行为，显示了办好科技板块的决心和重视。科技板块的设立将改善资本市场的生态环境，推动资源的进一步有序有效优化。

中国证监会和上海证券交易所联合发行了一张票

日前，上海证券交易所在回答记者关于科技股发行上市情况调查答复进展情况的提问时表示，调查答复中存在五个突出问题，其中第五个问题明确指出，“少数保荐人擅自修改披露的招股说明书中的重要财务数据，部分保荐人甚至违反执业准则，修改了本所询问的问题。”

3月29日，CCCC被科学技术委员会接受，这是首批被CICC接受的企业之一。由CICC、万九清、莫鹏两位保荐代表人指定，担任本次申请首次公开发行股票并在科技局上市项目的具体负责人。

经查，2019年4月28日，在提交给上海证券交易所的《关于交工科技股份有限公司首次公开发行a股询价函及科技板块上市申请文件的复函》(以下简称“询价函”)及同时提交的招股说明书更新版中，作为保荐工作的具体负责人，万九清、莫鹏擅自修改了招股说明书中与业务数据、业务技术、管理分析相关的信息披露数据及内容。

上述修订未按照上海证券交易所的要求以黑体字标示并上报上海证券交易所，也未按照保荐业务实务标准和CICC内控制度提交公司核心部门进行审核和控制。其不当行为违反了《科学技术局首次公开发行股票登记管理办法(试行)》和《上海证券交易所科学技术局股票发行与上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。

根据纪律委员会的审查意见，上海证券交易所对直接责任人万九清、莫鹏进行了通报批评，并将其记录在保荐代表人的职业素质评价和信用档案中。同时，对保荐机构CICC单独作出书面警告，督促其进一步加强对保荐业务和保荐代表人在科技委相关发行上市申请项目中的监督管理。

在此基础上，中国证监会根据《科学技术委员会首次公开发行股票登记管理办法(试行)》和《证券发行与上市保荐管理办法》，采取行政监管措施，向CICC两位保荐代表人发出警示函。

加大对违规赞助的打击力度

证券公司是设立科学技术委员会和试点注册制度改革的重要参与者。上海证券交易所召开会员筹备座谈会时，强调会员单位要“严格控制七个门槛”，即交易权限的开放、企业的选择、发行定价、材料申报、上市初期交易监管、系统安全运行和诚信。

在材料申报过程中，与注册申请相关的文件是科技股发行上市过程中具有法律约束力的文件，招股说明书的提交和对发行上市审核询问的回复是市场和投资者高度关注的重要组成部分。《科技板块首次公开发行登记管理办法(试行)》明确规定，登记申请文件受理后，未经中国证监会或交易所同意，不得变更。

保荐代表人万九清、莫鹏擅自变更申请文件，违反了商业规则和行业规范。作为保荐机构，CICC在保荐代表人业务管理和保荐业务内部质量控制方面也存在薄弱环节。值得一提的是，违规事件发生后，CICC及其保荐代表人万九清、莫鹏能够认清错误，并按要求予以纠正。

中国证监会表示，将继续加大对科技板块保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行法定的验证和专业检查职责，做好尽职调查和信息披露工作，全面控制项目风险，充分发挥资本市场“把关人”作用，促进科技板块市场稳定健康发展。

"在后续工作中，将严格按照规定对发行和上市审核过程中发现的违规行为进行处罚."上海证券交易所相关负责人强调，希望各保荐机构、保荐代表人、其他中介机构及其相关责任人能够从违规行为和违纪行为中吸取教训，认真履行职责，对所制作和提交的信息披露文件进行全面核查和核实，共同推动科技板块的建立和试点登记制度的顺利有序实施。

CICC的立场被视为一种警告

目前，科技板块的发行和上市审核工作正在有序推进，在一轮综合查询基础上的两轮和多轮查询也相继启动。截至5月22日，上海证券交易所共受理110家企业，其中91家已查询，1家已停止查询。

就保荐机构而言，据行业统计，共有34家券商参与了110家接受企业的保荐工作，其中中信建设投资暂时位居保荐企业第一，CICC次之，但保荐金额领先于其他券商，拟募集资金总额达到218.61亿元。

交通设备制造公司交工科技是国家科委验收的第四批企业，也是CICC首批验收的主办企业之一。公司成立于2009年12月，专注于具有自主知识产权的cbtc技术，专业从事城市轨道交通信号系统的研发、关键设备的研发、系统集成以及信号系统的总承包。总估值约为22亿元，预计筹资5.5亿元。

虽然保荐代表人受到监管处罚，但交空科技的上市审核仍处于正常状态。根据上海证券交易所网站项目的动态信息，上市审核工作于4月10日进入询价阶段，公司于5月6日披露了首轮询价回复。

根据询价回复文件，上海证券交易所第一轮对交易控制技术的询价共有39个问题，主要集中在发行人股权结构、董事监事基本情况、核心技术、业务、公司治理与独立性、财务会计信息与管理分析、风险披露等方面。

在进一步解释相关的业务数据、业务和技术、管理分析等。，在询价回复文件中有许多修改招股说明书的痕迹。例如，对关于分包模式采购的反馈问题15的答复中指出，“招股说明书中分包采购模式金额的统计口径有误”、“招股说明书中披露的前五家供应商的采购金额及同一控制下的供应商的合并范围有误”等。

对于保荐代表人万九清、莫鹏非法变更招股说明书、审阅询函的行为，CICC表示高度重视，要求员工采取防范措施，认真学习和深刻理解相关法规和监管要求，进一步加强对保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提高保荐代表人执业水平，确保保荐工作质量。